申請香港9號金融牌照對公司和人員分別有哪些要求
2022-11-23 10:56:06
如果內(nèi)地私募機(jī)構(gòu)要通過設(shè)立子公司來獲取9號牌則需要滿足很多硬性條件，如申請牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3至5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄，同時企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址等，具體來看：
公司方面
擬在香港申領(lǐng)牌照的私募機(jī)構(gòu)必須符合以下要求：
(1)已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團(tuán);
(2)財務(wù)狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗;
(3)公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員;
(4)獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須最少有兩名負(fù)責(zé)人員;
(5)最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員;
(6)如需要持有客戶資產(chǎn)的，最低繳足股本500萬港幣，速動資金不低于300萬港幣，另外公司需要符合嚴(yán)格的風(fēng)控機(jī)制。
此外，證監(jiān)會還要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)，在有需要時，證監(jiān)會必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員即時聯(lián)絡(luò)上。除了負(fù)責(zé)人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動的人士均須獲發(fā)牌成為代表。
人員方面
個人包括有關(guān)負(fù)責(zé)人員和有關(guān)持牌代表如向證監(jiān)會申請牌照，須向證監(jiān)會證明其勝任能力及誠信標(biāo)準(zhǔn)，成為進(jìn)行受規(guī)管活動的適當(dāng)人選。
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