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私募進(jìn)入門檻逐步提高，私募風(fēng)險(xiǎn)也在有序清理。2021年第三季度各地區(qū)注冊(cè)私募基金管理人新增申請(qǐng)獲批數(shù)量:第三季度獲批管理人數(shù)量，北京、海南新增管理人數(shù)量排名第一，達(dá)到68家，其次是廣東省(不含深圳)48家，江蘇省47家，上海市37家，青島市34家，山東省(不含青島)30家，浙江省(不含青島)28家由此， 我們可以看到，在海南注冊(cè)的私募基金公司數(shù)量大幅增加，這得益于海南自貿(mào)港針對(duì)私募基金注冊(cè)出臺(tái)的各項(xiàng)優(yōu)惠政策，以及相對(duì)寬松的進(jìn)入門檻。

如今我國(guó)私募基金公司數(shù)量增長(zhǎng)迅速，但協(xié)會(huì)對(duì)管理人的登記卡要求嚴(yán)格，很多準(zhǔn)管理人在申請(qǐng)時(shí)會(huì)卡脖子，主要有兩個(gè)方面的困難。首先，最高管理層和第二股東做出貢獻(xiàn)。北京、深圳的經(jīng)營(yíng)主體注冊(cè)政策有所放松，上海的政策還是比較嚴(yán)格的，海南、山東的注冊(cè)條件相對(duì)寬松。那么想注冊(cè)私募基金公司需要注意什么呢？

一.高級(jí)管理層

主要需要3個(gè)稱職的高管。法人、投資經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制。

1.法人:大多數(shù)公司法人也擔(dān)任總經(jīng)理。作為公司的高管，他們必須了解市場(chǎng)、投資、研究、風(fēng)險(xiǎn)控制和運(yùn)營(yíng)等各種業(yè)務(wù)。因此，最好有3年以上的金融和私募經(jīng)驗(yàn)，并提供資料、榮譽(yù)證書、行業(yè)面試等佐證。法人可以由投資管理人兼任，但必須符合法人條件的要求。

2.投資經(jīng)理:協(xié)會(huì)要求證券投資經(jīng)理近三年有六個(gè)月以上公開(kāi)業(yè)績(jī)和證明材料。資金規(guī)模要求1000萬(wàn)元以上，最好利潤(rùn)為正。

比如他曾經(jīng)是某私募產(chǎn)品的投資經(jīng)理，他的名字寫在基金合同或產(chǎn)品備案上，在買賣投資決策、晨會(huì)、例會(huì)、年終總結(jié)等一些材料中反映了他的投資決策。

這些材料應(yīng)能證明任職期間的基金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績(jī)、組合投資和管理效益。

3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制:風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是能力，能夠有效協(xié)助公司在籌資、投資、管理、退出等方面防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

比如有私募基金經(jīng)理合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn)，或者總經(jīng)理、副總經(jīng)理崗位；銀行、證券、期貨、公開(kāi)發(fā)行等風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；律師事務(wù)所、俱樂(lè)部有風(fēng)險(xiǎn)控制工作經(jīng)驗(yàn)，年齡最好在30歲以上，能夠提供相關(guān)證明材料。

二.股東出資

1.實(shí)收資本:實(shí)收資本應(yīng)能覆蓋一年以上的營(yíng)業(yè)費(fèi)用，實(shí)收部分主要反映合法收入來(lái)源。實(shí)繳資本低于200萬(wàn)元且實(shí)繳比例低于注冊(cè)資本25%的，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公開(kāi)信息中給予特別提示。可以通過(guò)工資收入、投資收入、房產(chǎn)買賣、夫妻共同財(cái)產(chǎn)、父母贈(zèng)與等證明。

2.認(rèn)繳:注冊(cè)資本未繳部分為認(rèn)繳資本，反映股東未來(lái)的出資能力。當(dāng)公司需要資金時(shí)，股東將實(shí)現(xiàn)其出資義務(wù)。可以從工資收入、名下資產(chǎn)等幾個(gè)方面來(lái)證明。

三.商業(yè)實(shí)體

1.經(jīng)營(yíng)主體:中證監(jiān)發(fā)〔2020〕71號(hào)文件第三條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明“私募基金”、“私募基金管理”和“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在其經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明體現(xiàn)受托私募基金特征的“私募投資基金管理”、“私募股權(quán)投資基金管理”和“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”字樣。

2.經(jīng)營(yíng)主體登記情況:深圳、北京政策略有放寬。例如，深圳私募股權(quán)公司的最新注冊(cè)流程涉及三個(gè)步驟的財(cái)務(wù)審批。第一步是初審(準(zhǔn)備股東高管、員工等信息。)!隨后，金融辦將初步信息發(fā)送至名稱科，名稱科開(kāi)啟核名系統(tǒng)。第二步是提交核名信息和名稱核準(zhǔn)文件。第三部分將提供最終信息。經(jīng)批準(zhǔn)后，金融辦將最終信息發(fā)送至工商局，工商局可對(duì)其進(jìn)行設(shè)置或變更。上海的政策不變，山東報(bào)名相對(duì)寬松一至兩周。

4.其他輔助條件:如營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、組織架構(gòu)、普通員工、規(guī)章制度、展覽計(jì)劃等輔助條件。

1.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所:正常租賃辦公用房的，提供租賃合同和房產(chǎn)證就足夠了(經(jīng)營(yíng)主體必須簽訂租賃合同)；如果辦公用房是股東或第三方免費(fèi)提供的(第三方最好是說(shuō)明清楚原因，非盈利交付)，則需要出具/簽署免費(fèi)租賃證明/協(xié)議等文件。

2.組織架構(gòu)需要有營(yíng)銷、投資、研究、運(yùn)營(yíng)、合規(guī)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門。，獨(dú)立，匹配有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的普通員工。至少6名全職員工，推薦8名。其中，從事募資、投資(含交易)、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)、研究等崗位的員工。應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

3.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃:包括公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、未來(lái)投資方向、資源優(yōu)勢(shì)、資金運(yùn)營(yíng)模式、項(xiàng)目投資計(jì)劃及規(guī)模、財(cái)務(wù)計(jì)劃及盈利能力、當(dāng)前投資項(xiàng)目介紹等。

4.建立風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

根據(jù)展覽計(jì)劃，應(yīng)建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。這一系列制度要貫穿基金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障、信息披露等環(huán)節(jié)，要適應(yīng)自身情況。

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